2024年1月26日至2月1日,本所对3宗违规行为进行纪律处分,新利体育网址涉及信息披露及规范运作违规;对7宗违规行为发出监管函新利体育官方网站新利体育官方网站,6涉及信息披露及规范运作违规,新利体育网址1宗涉及
1月29日至2月2日,本所共对136起异常交易行为采取了自律监管措施,新利体育网址涉及盘中拉抬打压新利体育官方网站、虚假申报等异常交易情形;对“*ST左江”继续进行重点监控;共对2起上市公司重大事项进行核查。
1月29日至2月2日,本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形,对一家会员采取了约见谈话的自律监管措施。